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关于调整部分业务投资者适当性管理规则的公告

发表日期:2023-10-20 09:54:44


尊敬的投资者：

为落实中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》的投资者适当性管理有关规定，保护投资者合法权益，太平洋证券股份有限公司（下称“我公司”）对部分业务的投资者适当性管理规则进行调整，现将相关事项通知如下：

1.自2023年8月16日起，期权三级投资者业务和期权二级投资业务风险等级由“R4中高风险”调整至“R3中风险”。

2.本次公示信息新增主板股票交易权限、退市整理可转债业务、基础设施公募基金业务，具体业务适当性管理风险等级匹配规则如下：

业务名称

业务风险等级

适当性匹配原则

创业板

R4

C4、C5匹配可开通

风险警示板

R4

C4、C5匹配可开通

退市整理股票

R4

C4、C5匹配可开通

沪港通

R4

C4、C5匹配可开通

深港通

R4

C4、C5匹配可开通

科创板

R4

C4、C5匹配可开通

新三板

R4

C4、C5匹配可开通

退市板块业务

R4

C4、C5匹配可开通

债券专业投资者

R4

C4、C5匹配可开通

北交所定向可转债

R4

C4、C5匹配可开通

北交所合格投资者

R4

C4、C5匹配可开通

可转债权限

R4

C4、C5匹配可开通

融资融券业务

R4

C4、C5匹配可开通

退市整理可转债

R4

C4、C5匹配可开通

基础设施公募基金

R4

C4、C5匹配可开通

主板股票交易权限

R3

C3、C4、C5匹配可开通

期权三级投资者

R3

C3、C4、C5匹配可开通

期权二级投资者

R3

C3、C4、C5匹配可开通

期权一级投资者

R3

C3、C4、C5匹配可开通

债券普通投资者

（公司债/企业债）

R2

C2、C3、C4、C5匹配可开通

深圳质押式报价回购

R1

C1、C2、C3、C4、C5匹配可开通

3.本次业务规则调整不影响存量投资者已开通的各项交易权限，投资者仍可根据自身意愿参与相应交易，我公司建议投资者关注自身风险承受能力，审慎参与各类交易。

后续，我公司将根据《证券经纪业务管理办法》的规定，持续跟踪了解投资者的适当性情况，并落实相关管理措施。如需进一步咨询，请联系您的开户网点或拨打我公司95397客户服务热线。

特别提示：证券经营机构对投资者提出的适当性匹配意见不代表其对产品或服务的风险和收益作出实质性判断或保证。投资者在参考证券经营机构适当性匹配意见的基础上,根据自身能力审慎独立决策,独立承担投资风险。

特此公告。

 


太平洋证券股份有限公司

2023年10月20日