太证资本

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业务介绍

businessIntroduction

【业务资质】

公司的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营;证券承销与保荐;证券资产管理;证券投资基金销售;代销金融产品;融资融券;转融通;中国证监会批准的其他业务。

【主营业务】

证券经纪业务

公司经纪业务积极布局零售业务线上化,搭建机构经纪业务团队和极速系统,促进网络金融、机构业务与零售经纪业务的紧密融合,通过多元的产品体系和专业素质的投资顾问为广大客户提供全面的金融服务、投资理财服务,财富管理转型取得阶段性成果。

目前,公司在全国共设立100家营业网点,其中包括20家分公司、80家营业部;拥有客户百万以上,客户资产逾千亿元。公司将积极整合资源,通过打造涵盖金融产品、私募、投顾、期权、机构业务等综合服务平台,以客户需求为中心,进一步提升服务水平,不断满足客户多层次、多样化的财富管理需求,并根据自身发展需要调整优化在全国的网点资源,继续以互联网金融为支撑,以机构业务为突破口,线上线下双管齐下持续发力拓展财富管理业务。

投资银行业务

公司投资银行业务积极探索从通道业务转型为综合金融服务,坚持集中力量以点带面,强化全面推进业务发展模式。近年来,公司保荐业务、并购重组及债券发行等各项业务均取得较大进展,特别是在债券业务方面,持续推动债券业务区域化,设立河南、贵州两个属地化团队,布局云南、新疆和江西等区域性团队,建成华北+华中+华南的销售体系布局,取得了良好的经营业绩。

在管理上不断优化团队结构,提升队伍专业素质,有效保障了布局债券业务、深耕区域管理等战略的深入推进,为业务快速发展奠定了基础。截至20216月底,公司投行拥有业务团队8个,保荐代表30人,注册会计师、律师等专业人才逾百人,员工中具有硕士及以上学历的人员占比约80%

资产管理业务

资管新规实行以来,公司资管产品迅速向净值型转型,已形成包括纯债型、固收+、混合型、FOF等丰富的产品系列。截至20216月底,公司资管管理客户资产总规模为451.89亿元,其中主动管理产品规模145.68亿元。

公司通过理顺产品设计,深耕投研,纯债型、固收+FOF三类净值型产品在面临内外部环境困难的情况下仍连续三年保持稳定出色的业绩,并涌现出明星FOF产品均盈优选1号。2020年,资管全部产品均取得了正收益,经受住了市场波动的考验,赢得了良好的客户口碑。

固定收益业务

公司固定收益业务经过多年的积累和调整,已经形成了一套完善的研究、投资、交易、风险处置的综合业务体系,固定收益自营投资配置灵活、收益稳健,信用研究能力、投资交易能力、风险处置能力在行业内处于领先水平,能够在有效控制信用风险的前提下,充分挖掘被低估的信用价值。

固定收益业务在高收益债领域已经为市场标杆,央行、证监会、证券业协会、中债、交易所等都与公司有直接交流或约稿,进行经验交流。此外,公司在交易机制以及票据市场方面取得良好成绩,获得银行间活跃交易商、交易机制创新奖、中债优秀结算商等奖项。

证券投资业务

证券投资业务坚持规范运作和稳健投资的原则,在投研方法上,坚持一切投资从市场出发,对信息、收益和风险进行分解,并辅以量化模型,坚持价值投资为基础、价值和成长相结合的投资理念,不断创造优秀的投资业绩,为公司的整体发展做出贡献。

研究咨询服务

研究院自2017年起全面推进卖方研究战略转型,旨在为客户提供前瞻、有深度的研究服务,四年来已取得长足的进步,凭借富有吸引力的激励制度及和谐向上的工作氛围,已吸引市场优秀卖方分析师加盟。研究院持续优化人员结构,研究团队60余人已实现主要行业全覆盖;研究销售团队完善,已覆盖主要的公募、部分保险、私募等机构客户;研究支持体系完善,有效保障各项工作的连续性。

自卖方转型后,研究院市场影响力不断提升,研究佣金逐年攀升,2020年基金分仓佣金已破亿元,市场排名稳居前30位。近四年来,研究院研究及销售团队已获得包括新财富、水晶球、金牛奖等在内的60多项有影响力的外部奖项,为公司赢得了良好的市场形象。

子公司投资业务

太证资本管理有限责任公司(简称“太证资本”),是太平洋证券全资私募股权投资基金管理子公司,主要从事私募基金管理等业务,公司总部位于北京,在武汉、南宁设有下属机构。其致力于股权投资基金管理,以国家的宏观政策和产业政策为导向,重点关注现代农业、先进制造业、能源与环保、TMT、大消费等领域的优秀企业。

截止目前,太证资本在管基金十余支,管理资金规模近20亿元,投资的淳中科技、润建通信、三角防务、久日新材、兴图新科、威奥股份、北鼎股份等多家企业成功在A股上市。

太证非凡投资有限公司(简称“太证非凡”),是公司全资设立另类投资子公司,主要从事股权投资、《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品投资。太证非凡自成立以来,积极开展股权投资业务,力争发挥在股权投资领域的专业投资能力,不断发掘新的优质投资机会,推动公司另类投资业务持续健康发展。

国际业务

为实现“差异化竞争”的发展战略,公司率先开发以老挝为核心的东南亚市场,于2013年成立了中国首家境外合资证券公司——老-中证券有限公司,成为老挝企业上市主要服务机构和中资企业合作首选券商。随后设立了老挝代表处,还曾两次协助深圳证券交易所赴缅甸、老挝联合考察调研两国资本市场,不断推进东南亚地区战略布局。

2014年,公司申请获得了QDII业务牌照,并完成了2亿美元额度QDII资管产品的资产交割,为境内合格投资者参与投资境外金融市场、开展跨境业务提供了可靠途径。201510月,太平洋特别并购公司(简称“PAAC”)成功登陆美国纳斯达克交易所,并与目标公司顺利完成合并,为国内企业赴美上市提供了一种新的业务模式,成为中国企业海外上市融资的新途径,公司的国际业务取得突破性进展。期间,公司与欧美一流投行、资产管理公司、律师事务所和会计师事务所构建了更紧密的合作关系。

20182月,公司荣获沪深两所“2017年度国际市场拓展优秀会员”的荣誉,这是对公司开拓进取、提早布局国际业务的支持和肯定。此外,公司还协助云南白药控股有限公司在香港完成首单境外投资项目。未来,公司还将积极开拓范围更广、规模更大、领域更宽的国际业务。